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[什么投资杠杆]一个月9家券商股票质押业务被中止 最长罚期9个月!

[什么投资杠杆]一个月9家券商股票质押业务被中止 最长罚期9个月!

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在最近的一个月内,9家券商被交易所暂停了股票质押回购交易权限。12月20日,深交所一口气放出了4张罚单,暂停了

在今天的一个月内,9家券商被交易所暂停了股票质押回购交易权限。

12月20日,深交所一口气放出了4张罚单,暂停了联储证券、华宝证券、国盛证券、申港证券4家券商的股票质押业务权限。再加上11月29日当天的5张同类罚单,在最近一个月内,已有9家券商股票质押业务被按下停止键,最高处罚时限长达9个月。从处罚原因来看股票配资,尽职调查不到位、融资用途管理不明确、贷后跟踪有缺失成为券商遭罚的三大原因。

根据深交所发布的《2019年第三期股票质押回购风险分析报告》,11月末,深沪两市股票质押回购融资总额9429亿元,较二季度末下降11.8%,延续2018年2月以来的大幅增加趋势。证券公司等出资方开展增量业务也如此审慎,上市公司控股董事增量质押规模逐渐降低,结构不断优化。

9家券商被暂停股质业务

12月20日,因股票质押业务收到证监系统罚单,联储证券、华宝证券、国盛证券、申港证券4家券商被深交所给予纪律处分,暂停其股票质押业务权限。其中,联储证券被中止9个月,其余3家券商均被中止3个月。

从违规问题来看:

华宝证券和申港证券被上海证监局指出,在参与股票质押式回购交易中股票配资易融资平台,存在个别项目投资功能监管不明确的弊端;

江西证监局表示,国盛证券在参与股票质押式回购交易中,未明确执行公司内部政策,未制定合规经营提出;

深圳证监局则发现,联储证券在参与股票质押式回购交易中,存在对个别项目引入方的尽职调查不到位、个别工程外部审查制度不健全、对融出资金的功能大幅跟踪不立即等原因。

其实,这即将是最近一个月来,深交所发出的第二批暂停券商股票质押业务权限的处罚。时间倒回到11月29日,深交所在官方持续挂出5则纪律处分决定,暂停中邮证券、英大证券股票质押业务6个月,暂停财富证券、万联证券、南京证券股票质押业务3个月。

具体来看,尽职调查不到位、融资用途管理不明确、贷后跟踪有缺失成为券商遭罚的三大原因。除此之外,国盛证券还被认为已明确执行公司内部政策,未制定合规经营提出;中邮证券还被看到存在准确质押率估算随意性较大,制度不健全等原因。

存量风险显著缓释

根据深交所12月20日发布的股票质押回购风险预测报告,2019年7月以来,深沪交易所股票质押回购业务运行缓慢,存量风险延续缓释态势,增量风控要求比较明确,二级市场违约处理卖出金额小,对行业影响甚微。但股票质押回购风险还需各方高度尊重并通力纾解。

一方面,市场总体销售总量连续下跌。11月末,深沪两市股票质押回购融资总额9429亿元,较二季度末下降11.8%,延续2018年2月以来的稳步增长趋势。股票质押回购质押股票总市值1.8万亿元,占港股总市值3.3%,较二季度末下降0.6个百分点,较2017年底峰值减少2.9个百分点。

另一方面,随着增加上市公司质量专项行动方案的稳步推进,民企纾困、多方协作督导等手段全面落地,控股董事持股高比率质押的上市公司数量下降。11月末控股持股(按第一大股东口径统计,下同)持股质押比例达到80%的上市公司为469家,较二季度末减少75家,较年初减少117家,降幅分别为13.8%和20%,高比率质押风险有所化解。

深交所认为,存量业务总量增长及成本纾解的首要问题有两个:

一是股东通过这些方式积极偿还抵押投资坏账,三季度作为债务人的代持偿还股票质押融资借款2509亿元,占二季度末股票质押融资总额的23.5%。

二是成本出清手段过于多样化,三季度,深沪两市7家上市公司控股董事宣布解散重组,涉及股票质押回购融资总额28亿元,目前已有2家进入重组程序,1家进入解散程序股票配资易融资平台,后续将查封出售股份董事资产并分配让相关债权人。

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