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监管层高度谨慎场外配资死灰复燃 21世纪经济报道记者从接近监管层的机构人士处确认

监管层高度谨慎场外配资死灰复燃 21世纪经济报道记者从接近监管层的机构人士处确认

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监管层高度谨慎场外配资死灰复燃

21世纪经济报道记者从接近监管层的机构人士处确认,中国证券业协会(下称中证协)近日召集部分券商召开有关规范信息系统外部传输、防范场外配资风险的专题会议股票配资,期间证监会相关管理专家现场并对券商传达相关规定。

相关监管人士能上指出,要深刻反省并吸取2015年股票市场异常变化的教训,证券公司须积极履行主体责任,做到勤勉尽责,规范信托从业员工的执业规定。

而对于已经放行不久的信息系统外部传输工作,监管人士指出应明确进行完善,排查相关风险。并要求营业部及从业人员不得为场外配资提供便利。

监管人士同时规定,证券投研部门必须公正、例行、谨慎发表看法言论,避免夸张、情绪化语言等要求。

无独有偶,记者同时从另一位券商人士处确认,3月12日某南方各省证监局召集辖区证券分支机构负责人座谈在线配资机构,并就避免场外配资风险提出严格规定。

其中诸如:证券经营机构不得为场外配资提供便捷,不得以任何手段与配资机构合作建立销售;加强对客户执业行为的管控,禁止人员参加场外配资活动。严格执行投资者适当性管理眼球。加强员工账户管理,加强用户身份识别和员工回访工作,加强账户异常交易监测及报告工作;深入推进投资者教育工作。认真做好风险提示,引导投资者理性投资,防范理财风险等。

券商配资暗中勾连隐忧未除

事实上,据21世纪经济报导记者此前调查获知在线配资机构,在2015年切断信息系统外部传输的数年后,该平台未不再是个别配资公司的处于渠道,而个别配资公司则私下跟证券展开了“官方合作”。

例如21世纪经济报导记者曾在2月15日、19日、20日三天均接到销售电话告知是否应该提供股票配资,最高可提供10倍杠杆。

记者以投资者身份多方询问后获知,上述多家配资公司的交易系统,均来自券商方面。

“我们用的是券商提供的硬件跟设备,我们和很多家券商都有合作,通过网站可以办理配资额度,然后就只能放杠杆操盘。”2月21日,一家配资公司客服表示。“如果资金量大,我们可以单独注册一个客户端账户给你用。”

但在记者提问合作券商名单时,对方都缄口不言,反而转移话题称合作券商是“随机分配”的。

另一家上海地区的配资公司人士则声称,早在这次券商平台外部接入前,部分配资公司就与证券展开了较为长期的合作。

“恒生HOMS被切断之后,配资行业一度消沉,但由于切断了第三方外部传输,所以各种机构投资者的分仓管理、盯盘、策略、量化等供给无法依赖券商方面的自制软件完成。”该专家声称,“这使配资公司找到了新的机会,那就是直接与券商合作。”

券商为场外配资提供便捷其实是非法的,但该专家证实,通常配资公司会以基金机构身份在证券处开户并使用其资管系统,前端又将该软件部署配资业务,其中个别销售可以利用分仓等方式转为在线页面操作。

“在这个过程中,券商是假装什么却不知道的,他能看到的也是一个私募机构员工用了他的平台,至于是不是配资,券商方面管不了。”上述配资公司人士认为。“所以书面上听,是配资公司把证券系统偷拿来搞配资了。”

事实上,部分券商走在合规边缘提供平台供配资公司使用的理由,在于配资公司能够为证券产生更多交易佣金,因此无法产生利益同盟。

“主要是配资公司的确能够产生交易量,所以这些合作对两人还是互惠互利的。”北京一位券商营业部负责人坦言,“不过目前配资做得有点多了,我们觉得似乎风口会弱化,所以今天也不怎么敢接这些合作了。”

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