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监管前置严打场外配资券商、交易系统商“严防死守”

监管前置严打场外配资券商、交易系统商“严防死守”

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”该人士提及,自2015年来,券商在交易系统防范非法配资进入方面提升了相关的安防技术,而客户个人的场外配资行为,则主要要就前者而言,随着监管对于场外配资进行常态化监管,券商防范程序化交易违规接入要求提升,证券交易软件服务商也增加了相关技术投入。

本报记者罗辑北京报道

随着股市走势走高,场外配资再度遭到关注。和里一轮牛市有所不同,监管打击场外配资行动前置,贯彻“打早、打小、始终高压”的形势。

《中国经营报》记者从多方面了解到,证监系统最近启动了“严查风暴”,除数百家非法配资平台被集中公布外,多地地方证监局积极行动,动员辖区内银行股票基金机构力量,多方位对非法配资进行“包抄”。而成为场外配资资金的流向通道,券商、交易系统商也遵循监督要求,加强了整改措施,从交易平台安防、客户识别、投资者教育等多方面严防配资账户接入、提醒投资者风险。

“包抄”非法配资

截至7月8日,证监会公布公告集中曝光了258家非法从事场外配资平台名单,并声称继续推动抵制场外配资违法造假情形常态化。这是新《证券法》实施期间,对场外配资这一违法证券销售活动的集中公布、处理。

在执法披露违法场外配资平台的此外,据记者获悉,多地地方证监局也在全力动员辖区内银行股票基金机构力量,多方位对非法配资进行“包抄”。其中诸如要求辖区内证券公司全面深化“了解你的用户”原则,切实做好交易信息系统安全隔离并且明确禁止参加违法场外配资活动,同时动员证券股票基金机构做好投教工作,宣传场外配资违法私自典型范例、相关风险。

“对于非法配资的遏制并非近日特例,实际上,近年来管理作为场外配资都是‘高压’态势,是相当严格的管控前置。”四川某券商业内提及。

以河北证监局为例在线配资交易,其推进监测日常化,指定专人每日对网上的违法配资信息进行收集跟整理,在里千条繁杂的涉非信息中筛选出涉嫌场外配资的网络平台,积极进行审查分析,并截图固定证据。今年以来,按照证监会市场管理二部的统一制定,已在该局官网公布涉嫌场外配资平台2批次。

各地证监局辖区内的银行股票经营机构也作为应对场外配资的重要举措。记者整理多地证监局官网信息得知,在此前的投保宣传日里,多地证监局相关负责人都要求了加强中介机构责任担负,其中特别对严苛落实客户服务和监管、强化投资者适当性管理等进行呼吁。另有信源显示,在一些地方管理组织的座谈会、“窗口指导”中,要求辖区内中介机构在“防范”非法场外配资活动里,做到从用户去交易平台的“堵漏”、自查工作。不过截止记者发稿,该信源指向的地方管理机构暂未对该信息的准确性进行确定。

针对此类辖区内场外配资平台的“黑名单”,某地方证监局方面提及,对擅自同意私自经营银行外汇业务的机构及员工,一经发现,证券监督部委将会同工商、公安等部委依法给予通报、取缔。构成累犯的,将予以移送司法机关追究刑事责任。

“场外配资问题,根据分业监管措施,主要由国资委履行监督职责。此前,场外配资已确定为,由券商专营,也就是所谓的投资融券业务。在此情况下,对待非法场外配资近年来管理仍然是清除整顿、高压严打的形势。只是随着行业的冷热程度差异,配资违规操作的风头在肯定的时间段可能会有所上升、复燃,而这一时期,也就必须更多地建立管理跟制度鼓励。”北京长安律师事务所金融证券部副主任陈科提及。

严防外挂、配资账户接入

今年6月,多家券商因营业部人员非法违规为用户的投资活动提供推荐以及其它便利的情形,遭到地方证监局处罚。证

券公司作为行业参与者,在应对场外配资方面相同有着“看门人”的责任。

上述券商人士提到股票配资,“目前场外配资的处于大致利用两种方式,一种是配资账户接入券商交易平台,另一种是用户个人的场外融资行为,通过个人账号进入。”该专家提到,自2015年来,券商在交易平台防范非法配资进入方面提高了相关的安防科技,而用户个人的场外配资行为,则主要应

求对用户真正身份、交易执行、资金来源等状况进行审查,履行客户异常交易监测和监管职责等。

就前者而言,随着管理作为场外配资进行常态化监管,券商防范程序化交易违法接入要求强化,证券交易系统服务商也降低了相关科技投入。

“外挂制作者以客户端为宿主制作外挂进行诈骗,为非法接入程序化交易和配资等非法擅自从事银行销售情形提供方便。外挂程序绕开了成本管理,通过将客户端作为端口,利用外挂推进成本管理穿透、规避第三方接入设备审查,违规开展银行业务。”

就券商来看,根据管理层对于做好证券公司交易信息系统安全防护包括明确禁止参加违法场外配资活动的规定,“为确保对用户的账号和交易的异常情形进行监测,有效检测配资账户,公司自研了逐步风险管控平台(以下简称‘全风平台’),在全风平台经纪业务模块下,开发对于用户账号和交易异常的监测指标和建模,为销售部门进行用户场外配资行为的监测管理提供多维度数据支持。在软件外买方面,采购专业工具公司开发

的监测设备,配置非法配资的甄别模块,提高非法配资监控能力。”国金证券相关负责人告诉记者,其合作的第三方证券系统服务商也在对该非法配资的甄别模块进行不断的功能迭代,从而更好地防范违规使用账户风险。

另有上市券商向记者提到,公司在交易平台方面未实现了从前段到后台、从开发去运维、从网络至运用的全方位立体式信息安全保证制度,其中包括“对异常登录、异常交易情形的销售监控模式”。

“场外配资行为一般能衍生出分账户、虚拟账户和疑似配资资金流水等款项和交易异常,公司信息技术部根据标准化的数据提取格式,实时提取用户具体交易及款项数据,然后利用对分账户、虚拟账户和证实配资的数据预测模板进行用户详细异常情形的判定,实现对用户交易行为的准确定位。”上述国金证券相关负责人进一步解读券商防范打击违法配资的“技术流”。

而作为投资者个人的场外配资行为方面,记者报导、统计在线配资交易,多家券商提及关于场外配资,公司采取常态化“防堵”工作。

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